بند 3 نهصد و چهلمین و نهمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/04/11 به شرح زیر میباشد:
3- نامه شماره 121/258322 به تاریخ 1402/12/09 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه متضمن پیشنهاد مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی و جمع بندی کمیته تدوین مقررات در خصوص پیش نویس «دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه» مطرح شد؛ دستورالعمل پیشنهادی به شرح پیوست به تصویب رسید و تصمیمات ذیل اخذ شد:
1- 3 - مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی موظف است کلیه مصوبات کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای موضوع ماده 2 دستورالعمل فوق را در تارنمای خود منتشر و به روزرسانی کند.
2- 3 - کلیه دارندگان گواهینامه های حرفه ای که پیش از تصویب این دستورالعمل مدارک خود را اخذ نموده اند، با احراز یکی از دو شرط زیر میتوانند نسبت به تمدید گواهینامه خود اقدام نمایند:
الف) اشتغال به کار در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه سابقه اشتغال در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته با ارائه سوابق بیمه ای؛
ب) قبولی در آزمون یا شرکت در دوره های آموزشی مورد تایید مربوط به تمدید، در بازه زمانی تعیین شده توسط کمیته.»
3- 3 - با تصویب این دستورالعمل، مصوبات زیر ملغی شد:
1- 3- 3 - حد نصاب قبولی در آزمون اصول مقدماتی برای کارکنان شاغل در شرکت های کارگزاری و کارشناسان بورس، مصوب 1385/06/21؛
2- 3- 3 - حد قبولی در آزمون های اصول مقدماتی کارگزاری و تحلیل گری مالی، موضوع بند 2 صورتجلسه 30 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1385/08/14؛
3- 3- 3 - نصاب قبولی در آزمون های اصول مقدماتی بورس کالا و بورس اوراق بهادار و نحوه در نظر گرفتن سوابق خدمتی شرکت کنندگان در آزمون و همچنین نحوه معادل سازی گواهینامه های بین المللی با داخلی، موضوع بند 3 صورتجلسه 134 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1387/12/20؛
4- 3- 3 - دستورالعمل تعریف و اعطای گواهینامه های حرفه ای در بازار اوراق بهادار، موضوع بند 2 صورتجلسه 147 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1388/04/06 و اصلاحات بعدی آن؛
5- 3- 3 - عناوین و مفاد آزمون گواهینامه های موجود در بازار سرمایه، موضوع بند 3 صورتجلسه 151 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1388/06/07؛
6- 3- 3 - تعیین اعضای کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 3 صورتجلسه 159 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1388/08/16؛
7- 3- 3 - در نظر گرفتن سوابق خدمتی اشخاص در شرکت ها و موسسات عضو کانون نهادهای سرمایه گذاری ایران برای اعطای گواهینامه های حرفه ای و ضرورت کسب حداقل امتیاز آموزشی توسط دارندگان گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 1 صورتجلسه 184 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1389/04/20؛
8- 3- 3 - اعطای مهلت دو ساله به اولین گروه از دارندگان مجوز معامله گری قراردادهای آتی برای دریافت گواهینامه مربوطه، موضوع بند 5 صورتجلسه 188 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1389/05/23؛
9- 3- 3 - ساختار جدید گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 1 صورتجلسه 210 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1389/12/24؛
10- 3- 3 - واگذاری امور برگزاری آزمون های گواهینامه های حرفه ای به شرکت اطلاع رسانی و خدمات بورس، موضوع بند 3 صورتجلسه 214 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1390/02/06؛
11- 3- 3 - طبیق گواهینامه های حرفه ای صادره با ساختار جدید گواهینامه ها، موضوع بند 4 صورتجلسه 214 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1390/02/06؛
12- 3- 3 - تعیین تکلیف نماینده بورس اوراق بهادار تهران در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 2 صورتجلسه 227 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1390/05/08؛
13- 3- 3 - تمدید اعتبار گواهینامه های حرفه ای صادره از سازمان، موضوع بند 1 صورتجلسه 243 هیات مدیره سازمان به تاریخ 139/11/08؛
14- 3- 3 - عناوین دوره های آموزشی و امتیازات آنها، موضوع بند 2 صورتجلسه 243 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1390/11/08؛
15- 3- 3 - کاهش حدِّنصاب قبولی درس سرمایه گذاری پیشرفته در آزمون تحلیل گری دوره هجدهم، موضوع بند 3 صورتجلسه 253 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/02/09؛
16- 3- 3 - دستورالعمل برگزاری دوره های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند 4 صورتجلسه 253 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/02/09؛
17- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 2 صورتجلسه 256 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/06؛
18- 3- 3 - تعیین شرایط قبولی در آزمون های اصول بازار سرمایه و تحلیل گری بازار سرمایه در صورت عدم احراز حدِّنصاب یکی از مواد آزمون، موضوع بند 4 صورتجلسه 256 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/06؛
19- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص نماینده اطلاع رسانی و نماینده بورس اوراق بهادار تهران درکمیته راهبری آموزش و نماینده بورس در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 2 صورتجلسه 257 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/20؛
20- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص تعیین نماینده کانون نهادهای مالی در کمیته راهبری آموزشی و کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 4 صورتجلسه 258 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/27؛
21- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص نماینده معرفی شده از سوی بورس کالای ایران جهت عضویت در کمیته گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 5 صورتجلسه 258 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/03/27؛
22- 3- 3 - افزایش هزینه ثبت نام آزمون های گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 5 صورتجلسه 260 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/04/17؛
23- 3- 3 - تعیین نماینده جایگزین در کمیته راهبری آموزش و کمیته گواهینامه های حرفه ای از سوی شرکت بورس کالای ایران، موضوع بند 3 صورتجلسه 268 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/06/25؛
24- 3- 3 - تعمیم بند (4) مصوبه جلسه 256 هیات مدیره به تاریخ 91/03/06 به داوطلبان آزمون دوره هفدهم، موضوع بند 2 صورتجلسه 275 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/09/07؛
25- 3- 3 - شرایط اعطای گواهینامه اصول بازار سرمایه و کارشناسی عرضه و پذیرش به برخی شرکت کنندگان در دوره MBA، موضوع بند 6 صورتجلسه 284 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1391/10/30؛
26- 3- 3 - افزودن مقررات جدید به سرفصل گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 3 صورتجلسه 298 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1392/03/11؛
27- 3- 3 - سرفصل های دروس رشته MBA بازار سرمایه، موضوع بند 3 صورتجلسه 312 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1392/07/20؛
28- 3- 3 - تعدیل حدِّنصاب نمره قبولی دروس برخی از آزمون های دوره بیست و یکم بازار سرمایه، موضوع بند 2 صورتجلسه 317 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1392/09/02؛
29- 3- 3 - تقلیل بعضی از نصاب های دروس آزمون های معامله گری دوره بیست و دوم، موضوع بند 1 صورتجلسه 331 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1393/01/30؛
30- 3- 3 - شرایط اعطای گواهینامه های معامله گری به دارندگان مدرک کارشناسی و بالاتر، موضوع بند 2 صورتجلسه 331 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1393/01/30؛
31- 3- 3 - معافیت مرکز مالی ایران از دستورالعمل برگزاری دوره های آموزشی بازار سرمایه، موضوع بند 1 صورتجلسه 345 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1393/05/11؛
32- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص انتخاب اعضای کمیته گواهی نامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار و کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند 3 صورتجلسه 373 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1394/03/19؛
33- 3- 3 - نحوه اجرای دوره های MBA بازار سرمایه، موضوع بند 1 صورتجلسه 374 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1394/04/02؛
34- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص عضویت آقای مجید عشقی در کمیته گواهینامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار و جواد فلاح در کمیته راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند 2 صورتجلسه 387 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1394/07/14؛
35- 3- 3 - اضافه شدن رشته های مدیریت بازرگانی و کارشناسی بورس به رشته های مرتبط با بازار سرمایه جهت استفاده از معافیت های مرتبط با آزمون معامله گری بازار سرمایه، موضوع بند 3 صورتجلسه 387 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1394/07/14؛
36- 3- 3 - افزایش اعضای کمیته اجرایی آزمون گواهینامه های حرفه ای بازار اوراق بهادار، موضوع بند 5 صورتجلسه 393 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1394/09/10؛
37- 3- 3 - تغییر تعداد سوالات و حدِّنصاب قبولی آزمون های گواهینامه های اصول و تحلیل گری بازار سرمایه، موضوع بند 2 صورتجلسه 411 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1395/02/06؛
38- 3- 3 - نحوه تعیین میزان حق حضور در جلسات اعضای کمیته گواهینامههای حرفهای، موضوع بند 3 صورتجلسه 411 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1395/02/06؛
39- 3- 3 - دستورالعمل تمدید گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه، موضوع بند 1 صورتجلسه 414 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1395/03/18 و اصلاحات بعدی آن؛
40- 3- 3 - دستورالعمل اعطای گواهینامه حرفه ای بازار سرمایه به دارندگان مدارک دکتری، موضوع بند 2 صورتجلسه 421 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1395/05/26؛
41- 3- 3 - تصمیم گیری در خصوص تایید صلاحیت نمایندگان فرابورس و بورس انرژی ایران در کمیته های گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه و راهبری آموزش بازار سرمایه، موضوع بند 1 صورتجلسه 435 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1395/09/02؛
42- 3- 3 - تعیین نحوه تایید صلاحیت اعضای کمیته های گواهینامه حرفه ای و راهبری آموزش، موضوع بند 5 صورتجلسه 436 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1395/09/17؛
43- 3- 3 - روند اعطای دیپلم بورس و صدور گواهینامه های مهارتی، موضوع بند 3 صورتجلسه 464 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1396/04/21؛
44- 3- 3 - رشته های تحصیلی مرتبط برای تمدید گواهینامه های حرفه ای، موضوع بند 6 صورتجلسه 606 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1398/08/29؛
45- 3- 3 - تشکیل دوره DBA و کاهش مدت دوره MBA، موضوع بند 4 صورتجلسه 636 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1399/01/20؛
46- 3- 3 - حذف دوره DBA و تغییر نحوه برگزاری دوره MBA، موضوع بند 7 صورتجلسه 716 هیات مدیره سازمان؛
47- 3- 3 - شیوهنامه برگزاری آزمون نهایی دوره MBA، موضوع بند 2 صورتجلسه 728 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1400/05/13؛
48- 3- 3 - طراحی دوره تخصصی آموزشی و گواهینامه حقوق بازار سرمایه، موضوع بند 3 صورتجلسه 728 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1400/05/13؛
49- 3- 3 - فرآیندهای اعطای گواهینامه های حرفه ای در بازار سرمایه، موضوع بند 1 صورتجلسه 878 هیات مدیره سازمان به تاریخ 1402/03/30.
بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ میگردد.
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیات مدیره
دستورالعمل آموزش و گواهینامه های حرفه ای بازار سرمایه
در اجرای بندهای 2 و 11 ماده 7 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب آذرماه 1384 و به منظور تعیین سازکارهای لازم جهت توسعه فعالیت های آموزشی در بازار سرمایه و اعطای گواهینامه های حرفه ای، این دستورالعمل در تاریخ 1403/04/11 به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید.
فصل یک تعاریف
ماده 1- کلیه اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران به همان معنا در این دستورالعمل به کار رفته است. واژه های دیگر دارای معانی زیر است:
1- کمیته: «کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای» موضوع ماده 2 این دستورالعمل؛
2- مدیریت پژوهش: مدیریت پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان؛
3- شرکت اطلاع رسانی: شرکت اطلاع رسانی و آموزش بورس (سهامی خاص)؛
4- گواهینامه کاربردی: گواهینامه ای که توسط تشکل های خودانتظام طبق ضوابط هیات مدیره آن تشکل ها و با رعایت مفاد این دستورالعمل برای اشخاص حقیقی واجد شرایط صادر میشود.
5- گواهینامه حرفه ای: گواهینامه ای که توسط سازمان و براساس مفاد این دستورالعمل، برای اشخاص حقیقی واجد شرایط، پس از کسب حدِّنصاب قبولی آزمون و حسب مورد گذراندن دوره های مربوطه صادر میشود.
6- دوره آموزشی عمومی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح سواد مالی، کمک به آشنایی با اصول سرمایه گذاری و افزایش آگاهی عمومی در بازار سرمایه برگزار میشود.
7- دوره آموزشی تخصصی: دوره ای که با هدف ارتقای سطح دانش تخصصی برای افراد فعال در بازارها و نهادهای مالی، مدیران اشخاص تحت نظارت، دارندگان گواهینامه های حرفه ای و سایر متخصصان بازار سرمایه طراحی و برگزار میشود.
8- دوره آموزشی حرفه ای: دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه و مدیریت حرفه ای بازار سرمایه که با هدف تربیت کارشناسان و مدیران بازار سرمایه برگزار میشود.
9- مرکز آموزشی: شخص حقوقی که دوره های آموزشی عمومی، تخصصی یا حرفه ای را برگزار می کند.
10- آزمون: کلیه آزمون های بازار سرمایه که با نظارت سازمان توسط شرکت اطلاع رسانی برگزار میشود.
11- آزمون متمرکز: آزمونی است که در پایان دوره آموزشی حرفه ای برگزار میشود.
12- کارگروه: «کارگروه آزمون» موضوع ماده 22 این دستورالعمل.
فصل دو - کمیته
ماده 2- «کمیته راهبری آموزش و گواهینامه های حرفه ای» به منظور اجرای وظایف مندرج در این دستورالعمل، با ترکیب زیر تشکیل میشود:
1- رئیس سازمان یا نماینده وی به عنوان رئیس کمیته؛
2- مدیر پژوهش، توسعه و مطالعات اسلامی سازمان به عنوان دبیر کمیته (با حق رای)؛
3- دو نفر از مدیران معاونت نظارت بر نهادهای مالی سازمان به انتخاب معاون نظارت بر نهادهای مالی؛
4- یکی از مدیران معاونت حقوقی سازمان به انتخاب معاون حقوقی؛
5- دبیرکل کانون کارگزاران بورس و اوراق بهادار؛
6- دبیرکل کانون نهاد های سرمایه گذاری ایران؛
7- مدیرعامل یکی از بورس ها به نمایندگی از کلیه بورس ها با اعلام مکتوب مشترک به سازمان؛
8- یک نفر متخصص برون سازمانی به پیشنهاد دبیر کمیته با تایید رئیس سازمان.
تبصره 1- دبیرخانه کمیته در مدیریت پژوهش مستقر است.
تبصره 2- جلسات کمیته به دعوت مدیریت پژوهش با حضور اکثریت اعضاء رسمیت یافته و تصمیمات آن با رای موافق حداقل پنج عضو اخذ میشود.
تبصره 3- حسب ضرورت، اشخاص درون سازمان یا خارج از آن جهت اخذ نظر کارشناسی و حضور در جلسات کمیته بدون حق رای، دعوت میشوند.
تبصره 4- مدت عضویت عضو متخصص موضوع بند 8، دو سال است و انتخاب مجدد وی برای دوره های دیگر بلامانع است. حق حضور عضو مزبور در جلسات کمیته، به پیشنهاد رئیس کمیته و تایید رئیس سازمان پرداخت میشود و عدم حضور وی برای سه جلسه متوالی یا پنج جلسه متناوب در طول یکسال بدون عذر موجه بهمنزله استعفاست، مگر اینکه به تشخیص رئیس کمیته عذر موجه داشته باشد.
تبصره 5- اشخاص موضوع بند های 5 تا 8 در موضوعاتی که ذی نفع هستند، حق رای ندارند. تشخیص ذی نفعی به عهده رئیس کمیته است. عضو ذی نفع باید پیش از برگزاری جلسه، موضوع ذی نفعی خود را به رئیس کمیته اعلام کند.
ماده 3- وظایف کمیته به شرح زیر است:
1- برنامه ریزی سیاست های آموزشی در چارچوب مقررات؛
2- تصویب انواع گواهینامه حرفه ای و کاربردی و بازنگری آن ها؛
3- تعیین مفاد، سرفصل ها، منابع و حدِّنصاب قبولی در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز؛
4- تصویب «ضوابط برگزاری و شرکت در آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز»؛
5- تعیین سقف هزینه ثبت نام آزمون گواهینامه حرفه ای و آزمون متمرکز با تایید رئیس سازمان؛
6- تعیین گواهینامه حرفه ایِ معادل با مدرک بین المللی؛
7- رسیدگی به اعتراض از تصمیمات قابل اعتراض کارگروه؛
8- تایید یا عدم تایید مرکز آموزشی؛
9- تعیین فرآیندهای آموزشی دوره آموزشی حرفه ای از قبیل:
الف- حداقل شرایط لازم برای پذیرش داوطلبان شرکت در دوره آموزشی حرفه ای،
ب- حدِّنصاب قبولی در مصاحبه و آزمون های دوره آموزشی حرفه ای،
پ- سرفصل های دوره آموزشی حرفه ای؛
10- تعیین گواهینامه های حرفه ای قابل اعطا به دانش پذیران دوره آموزشی حرفه ای با تایید رئیس سازمان؛
11- تعیین نحوه برگزاری و هزینه های دوره آموزشی تمدید گواهینامه های حرفه ای؛
12- تصویب سرفصل دوره های آموزشی صدور گواهینامه حرفه ای و تمدید آن؛
13- پیشنهاد کارمزد حق بررسی درخواست و ارزیابی مرکز آموزشی و تمدید گواهینامه حرفه ای به هیاتمدیره جهت ارائه به شورا؛
14- تعیین گواهینامه های پیش نیاز و هم نیاز با هر گواهینامه حرفه ای؛
15- سایر وظایف محوله از هیاتمدیره یا رئیس سازمان.
فصل سه - مرکز آموزشی
ماده 4- مرکز آموزشی در صورت درخواست بهره مندی از هریک از امتیازات زیر، ملزم به اخذ تایید از کمیته است:
1- استفاده از عبارت «مورد تایید سازمان» یا عبارات مشابه در دوره های آموزشی؛
2- برگزاری دوره آموزشی تمدید گواهینامه حرفه ای؛
3- برگزاری دوره آموزشی حرفه ای؛
4- اخذ تاییدیه برگزاری نشست، همایش و گردهمایی از سازمان جهت ارائه به مراجع ذی صلاح؛
5- امتیاز ارزیابی سازمان یا تشکل های خودانتظام.
ماده 5- حداقل شرایط لازم جهت تایید مرکز آموزشی توسط کمیته و تمدید آن به قرار زیر است:
1- دارا بودن مجوز لازم جهت برگزاری دوره آموزشی از سازمان فنی و حرفه ای یا وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری یا وزارت آموزش و پرورش؛
2- دارا بودن فضای فیزیکی و امکانات مناسب آموزشی حضوری یا برخط؛
3- دارا بودن نیروی انسانی کافی؛
4- حسن شهرت در زمان ارائه درخواست، نزد سازمان یا سایر مراجع ذی صلاح.
تبصره 1- چنانچه مرکز آموزشی، نهاد مالی ثبتشده نزد سازمان باشد، دارا بودن مجوز موضوع بند 1 این ماده، الزامی نیست.
تبصره 2 - مرکز آموزشی موظف است پس از اخذ تایید کمیته، شرایط موضوع این دستورالعمل را به صورت مستمر حفظ کند. در صورت از دست رفتن هر یک از شرایط، مرکز آموزشی باید مراتب را ظرف مهلت حداکثر 15 روز به مدیریت پژوهش اعلام نموده و طی مهلت تعیین شده از سوی مدیریت مذکور، شرایط لازم را تامین کند.
ماده 6- مدارک مورد نیاز برای اخذ تایید مرکز آموزشی از کمیته به شرح زیر است:
1- فرم تکمیل شده تقاضانامه؛
2- تصویر آگهی روزنامه رسمی تاسیس و آخرین تغییرات ترکیب مدیران و صاحبان امضای مجاز مرکز آموزشی؛
3- مجوزها یا گواهینامه های اخذشده موضوع بند 1 ماده 5 این دستورالعمل؛
4- رسید واریز کارمزد حق بررسی درخواست و ارزیابی مرکز آموزشی.
ماده 7- درخواست متقاضی توسط دبیرخانه کمیته، دریافت و بررسی میشود. دبیرخانه در صورت کامل بودن مدارک مرکز آموزشی، مستندات مربوطه را جهت اخذ تصمیم به کمیته ارسال می کند.
ماده 8- کمیته موظف است ظرف یک ماه از زمان تکمیل مدارک، نسبت به بررسی و اظهارنظر در خصوص درخواست متقاضی اقدام کند. دبیرخانه کمیته طی یک هفته از اظهارنظر کمیته، نتایج را همراه با دلایل عدم تایید، به مرکز آموزشی اعلام می کند. در صورت عدم تایید درخواست، ارائه درخواست جدید از جانب همان مرکز آموزشی پس از گذشت حداقل سه ماه از تاریخ اعلام نظر کمیته، امکان پذیر است.
ماده 9- مدت اعتبار تایید کمیته برای مرکز آموزشی، دو سال است.
ماده 10- مرکز آموزشی متقاضی برگزاری دوره آموزشی حرفه ای علاوه بر شرایط مندرج در ماده 5 این دستورالعمل، باید حداقل دو سال سابقه فعالیت آموزشی مرتبط با رشته های مالی، حسابداری یا اقتصاد داشته باشد.
فصل چهار - دوره آموزشی
ماده 11- مرکز آموزشی مورد تایید کمیته باید پیش از برگزاری دوره آموزشی در حوزه بازار سرمایه نیز نسبت به اخذ تایید برگزاری دوره از مدیریت پژوهش اقدام کند. درخواست مذکور باید با اعلام مشخصات دوره آموزشی شامل موضوع آموزش، مشخصات مدرس، بازه زمانی دوره و نحوه برگزاری آن باشد.
ماده 12- شرایط تایید برگزاری دوره های آموزشی به قرار زیر است:
1- سرفصل دوره آموزشی مرتبط با بازار سرمایه و متناسب با مخاطبان و نوع آن اعم از عمومی یا تخصصی باشد.
2- دوره آموزشی دارای منابع آموزشی مشخص باشد.
3- مدرس دوره آموزشی از حداقل دو سال سابقه آموزش یا فعالیت در زمینه موضوع دوره آموزشی، برخوردار باشد.
4- مدرس دوره آموزشی طی دو سال منتهی به درخواست، فاقد محکومیت قطعی انضباطی موثر یا محکومیت قطعی کیفری در جرایم موضوع فصل شش قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا باشد.
5- مدرس دوره آموزشی عمومی دارای حداقل مدرک کارشناسی و مدرس دوره آموزشی تخصصی دارای حداقل مدرک کارشناسی ارشد از دانشگاه ها یا موسسات آموزش عالی مورد تایید وزارت علوم، تحقیقات و فن آوری در رشته های مرتبط یا مدرک CIIA یا مدرکCFA باشد.
تبصره - چنانچه مدرس دوره آموزشی، دارای مدارک موضوع بند 5 این ماده نباشد، مدیریت پژوهش در صورت وجود دلایل و جهات خاص، میتواند با تایید کمیته، وی را تایید کند.
ماده 13- مدیریت پژوهش در اجرای بند 4 ماده 12 این دستورالعمل، نسبت به استعلام صدور رای قطعی انضباطی موثر یا رای قطعی کیفری از مدیریت پیگیری تخلفات و مدیریت امور حقوقی و انتظامی سازمان اقدام می کند. عدم دریافت پاسخ ظرف مدت هفت روز کاری، مانع از ادامه فرآیند بررسی درخواست نمی شود.
ماده 14- دوره آموزشی حرفه ای که منتهی به اعطای گواهینامه حرفه ای میشود، باید مراحل زیر را دارا باشد:
1- انجام مصاحبه ورودی؛
2- برگزاری آزمون پایان ترم؛
3- برگزاری آزمون متمرکز.
تبصره 1- حداقل شرایط و نحوه انجام مصاحبه ورودی، سرفصلهای آموزشی و آزمون های پایان ترم و آزمون متمرکز، توسط کمیته تعیین میشود.
تبصره 2- اعطای گواهینامه حرفه ای به دانش پذیران منوط به قبولی در آزمون متمرکز است.
ماده 15- مرکز آموزشی ای امکان برگزاری دوره های مدیریت حرفه ای بازار سرمایه را دارد که حداقل دو دوره کارشناسی حرفه ای بازار سرمایه را برگزار کرده و عملکرد آن از سوی کمیته مطلوب ارزیابی شده باشد.
ماده 16- مدیریت پژوهش موظف به اطلاع رسانی دوره های آموزشی و مراکز آموزشی مورد تایید از طریق تارنمای خود است.
ماده 17- نظارت بر برگزاری دوره های آموزشی در چارچوب های تعیین شده و مفاد این دستورالعمل بر عهده مدیریت پژوهش است. این مدیریت مجاز است در فرآیند نظارت بر دوره های آموزشی از ظرفیت ها و امکانات بورس ها، کانون ها و شرکت اطلاع رسانی استفاده کند.
فصل پنج - گواهینامه حرفه ای
ماده 18- صدور و تمدید گواهینامه حرفه ای با امضای رئیس کمیته و به صورت الکترونیک انجام میشود.
ماده 19- گواهینامه حرفه ای به مدت دو سال اعتبار دارد.
تبصره - اعتبار گواهینامه اصول بازار سرمایه نامحدود است.
ماده 20- تمدید اعتبار گواهینامه حرفه ای مستلزم احراز یکی از دو شرط زیر است:
1- اشتغال به کار دارنده گواهینامه در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در زمان ارائه درخواست تمدید با ارائه گواهی حسب مورد از سازمان یا تشکل خودانتظام مربوطه یا حداقل شش ماه اشتغال وی در سازمان یا تشکل های خودانتظام یا نهادهای مالی ثبت شده نزد سازمان در دو سال منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه با ارائه سوابق بیمه ای؛
2- قبولی در آزمون یا شرکت در دوره های آموزشی مورد تایید مربوط به تمدید، در ششماهه منتهی به اتمام اعتبار گواهینامه.
ماده 21- با اخذ یا تمدید هر گواهینامه حرفه ای، گواهینامه های پیش نیاز و هم نیاز آن نیز حسب تعیین کمیته به مدت اعتبار گواهینامه مذکور، دارای اعتبار است.
فصل شش - برگزاری آزمون
ماده 22- بهمنظور هماهنگی در برگزاری و رسیدگی به تخلفات آزمون، «کارگروه آزمون» با ترکیب زیر تشکیل میشود:
1- رئیس اداره آموزش بازار سرمایه سازمان؛
2- نماینده مدیریت حراست سازمان؛
3- حسب مورد نماینده معاونت حقوقی سازمان یا نماینده شرکت اطلاع رسانی بر اساس موضوع جلسه.
تبصره 1- در جلساتی که با موضوع رسیدگی به تخلفات آزمون برگزار میشود، نماینده معاونت حقوقی و در سایر جلسات، نماینده شرکت اطلاع رسانی به عنوان عضو کارگروه حضور می یابند.
تبصره 2- جلسات کارگروه با دعوت مدیریت پژوهش، تشکیل میشود و با حضور تمامی اعضا، رسمیت می یابد. تصمیمات کارگروه با رای موافق حداقل دو عضو معتبر است.
تبصره 3- مدیریت پژوهش میتواند از افراد مطلع برای شرکت در جلسات، بدون حق رای دعوت کند.
ماده 23- شرکت اطلاع رسانی، مسئولیت برگزاری آزمون و مدیریت پژوهش، مسئولیت نظارت بر برگزاری آزمون را برعهده دارد.
ماده 24- وظایف شرکت اطلاع رسانی در برگزاری آزمون به شرح زیر است:
1- پیشنهاد محل برگزاری آزمون در حوزه های انتخابی به مدیریت پژوهش و تامین محل برگزاری آزمون پس از اخذ تایید آن مدیریت؛
2- تامین تدارکات، تجهیزات و نیروی انسانی لازم برای برگزاری آزمون؛
3- پیشنهاد برنامه زمان بندی برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛
4- پیشنهاد هزینه ثبت نام در آزمون به کمیته؛
5- ثبت نام و صدور کارت ورود به جلسه داوطلبان آزمون ؛
6- تامین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت ها و سامانه های آزمون؛
7- پیشنهاد تغییر یا اصلاح در رویه ها و فرآیندهای برگزاری آزمون به مدیریت پژوهش؛
8- اطلاع رسانی در خصوص آزمون ؛
9- سایر وظایف به تشخیص کمیته.
ماده 25- وظایف مدیریت پژوهش به عنوان ناظر در برگزاری آزمون به شرح زیر است:
1- تعیین طراحان و صحه گذاران سوالات آزمون ؛
2- تعیین فرآیندهای طراحی سوالات آزمون ؛
3- تایید سوالات آزمون متمرکز؛
4- تهیه و تدوین دفترچه سوالات و کلید آزمون گواهینامه حرفه ای؛
5- تایید برنامه زمان بندی برگزاری آزمون ؛
6- تعیین فرآیندهای برگزاری آزمون ؛
7- نظارت بر تامین، حفظ، نگه داری و به روزرسانی زیرساخت ها و سامانه های آزمون؛
8- تایید و اعلام نتایج آزمون؛
9- نظارت بر نحوه اطلاع رسانی در خصوص آزمون ؛
10- رسیدگی به شکایات در خصوص آزمون ؛
11- سایر وظایف به تشخیص هیاتمدیره سازمان یا کمیته.
ماده 26- احراز هویت داوطلبان آزمون، نظارت بر فرآیند نگهداری و نقل و انتقال ملزومات برگزاری آزمون، صیانت از محرمانگی سوالات، ایجاد و تایید اتاق امن و حفظ نظم در آزمون بر عهده مدیریت حراست سازمان است.
ماده 27- سازمان مالک بانک سوالات و کلیه دفترچه های سوالات طراحی شده آزمون است و انتشار یا افشای سوالات به هر نحوی، صرفاً با اخذ مجوز از کمیته امکان پذیر است.
فصل هفت - ضمانت اجرا
ماده 28- در صورت عدم رعایت مفاد این دستورالعمل توسط مرکز آموزشی مورد تایید، حسب مورد با نظر کمیته یکی از ضمانت اجرا های زیر در مورد آن مرکز قابل اعمال است:
1- تذکر اداری؛
2- اعمال محدودیت در برگزاری دوره های آموزشی؛
3- تعلیق تایید موضوع ماده 4 این دستورالعمل؛
4- لغو تایید موضوع ماده 4 این دستورالعمل.
ماده 29- تخلفات آزمون مشتمل بر موارد زیر است:
1- ارتکاب هر عملی که موجب بی نظمی در برگزاری آزمون شود؛ از قبیل همراه داشتن هرگونه وسیله غیرمجاز و خروج داوطلب از محل برگزاری آزمون بدون هماهنگی؛
2- ارتکاب هر عملی که آزمون داوطلب را از نظر علمی خدشه دار سازد از قبیل:
الف- اطلاع از سوالات آزمون از طرقی چون تبانی با سایر داوطلبان یا افراد خارج از حوزه امتحانی یا عوامل اجرایی و طراحان سوال؛
ب- ثبت نام در آزمون با هویت مجعول یا فرستادن فرد دیگر به جای خود در آزمون؛
پ- ارائه مدرک مجعول برای ورود به جلسه آزمون به هر نحو؛
ت- همراه داشتن هر گونه وسیله ارتباط الکترونیکی، رایانه ای، دوربین یا دستگاهای حافظه دار در حین برگزاری آزمون؛
ث- ارائه یا دریافت کمک در حین آزمون از جمله نگاه کردن به دفترچه سوالات یا پاسخنامه داوطلب دیگر؛
ج- همراه داشتن کتاب، جزوه، مقاله یا سایر وسایل کمک آموزشی در حین برگزاری آزمون؛
3- افشای سوالات آزمون یا تلاش در جهت دستیابی و افشای آن یا مشارکت یا معاونت در این امر قبل یا حین یا بعد از برگزاری آزمون به هر نحو.
ماده 30- در صورت احراز تخلف داوطلب در آزمون، حسب مورد یک یا چند مورد از تنبیهات زیر در مورد وی قابل اعمال است:
1- تذکر اداری؛
2- ابطال آزمون متخلف؛
3- محرومیت از شرکت در آزمون حداکثر برای مدت شش ماه؛
4- محرومیت از شرکت در آزمون از شش ماه تا یک سال؛
5- اعمال محدودیت در استفاده از گواهینامه حرفه ای؛
6- تعلیق گواهینامه حرفه ای حداکثر به مدت یک سال؛
7- لغو گواهینامه حرفه ای.
ماده 31- کارگروه در خصوص تنبیهات موضوع بندهای 1 تا 5 ماده 30 این دستورالعمل اتخاذ تصمیم می کند. لکن چنانچه یکی از تنبیهات موضوع بندهای 6 و 7 ماده مذکور را متناسب با تخلف ارتکابی تشخیص دهد، پرونده را به انضمام پیشنهاد خود جهت رسیدگی به کمیته ارسال می کند. در این صورت فرآیند رسیدگی به شرح زیر است:
1- در صورتی که کمیته با نظر کارگروه موافق باشد، گزارش تخلف توسط مدیریت پژوهش وفق مقررات حاکم بر رسیدگی به تخلفات در بازار سرمایه ارسال میشود.
2- در صورتی که کمیته با نظر کارگروه مخالف باشد، پرونده را به آن مرجع عودت می دهد. کارگروه وفق تشخیص کمیته در قالب یکی از بندهای 1 تا 5 ماده مذکور، اتخاذ تصمیم می کند.
تبصره 1- در صورت وقوع تخلف در آزمون، مدیریت پژوهش حداکثر ظرف یک هفته، کارگروه را به منظور رسیدگی به تخلفات دعوت می کند.
تبصره 2- کارگروه موظف است ظرف مدت حداکثر دو هفته پس از برگزاری جلسه رسیدگی، اتخاذ تصمیم کند.
تبصره 3- مدیریت پژوهش، تصمیم کارگروه را به داوطلب اعلام می کند.
تبصره 4- تصمیم کارگروه در قالب یکی از تنبیهات بندهای 1، 2 و 3 ماده 30 این دستورالعمل، قطعی است. در صورت اتخاذ تصمیم کارگروه بر تنبیه موضوع بندهای 4و 5 ماده مذکور، داوطلب ظرف یک ماه از تاریخ اعلام تصمیم، حق اعتراض به تصمیم کارگروه را دارد. درخواست های اعتراض به تصمیم کارگروه توسط مدیریت پژوهش دریافت و در کمیته مطرح میشود.