بند 5 نهصد و پنجاهمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/05/28 به شرح زیر می باشد:
5- نامه شماره 121/274314 به تاریخ 1403/05/24 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه، متضمن پیشنهاد مدیریت نظارت بر نهادهای مالی و جمع بندی کمیته تدوین مقررات در خصوص پیش نویس اصلاح موادی از «دستورالعمل تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب 1396/04/21 هیات مدیره سازمان و اصلاحات بعدی، مطرح شد. اصلاحات پیشنهادی به شرح پیوست به تصویب رسید.
بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ می گردد.
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیات مدیره
جدول تطبیقی اصلاح موادی از دستورالعمل تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه
| عناوین | مصوبه سابق | مصوبه اصلاحی |
| بند ج ماده 3 | یکی از نهادهای مالی موضوع بند (ب)، حداقل دارای سابقه 3 دوره مالی فعالیت مستمر در زمینه ارائه خدمات بازار سرمایه و دارای عملکرد قابل قبول بر اساس معیارهای اعلام شده توسط معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تایید ریاست سازمان باشد. | یکی از نهادهای مالی موضوع بند (ب)، حداقل دارای سابقه سه دوره مالی فعالیت مستمر در زمینه ارائه خدمات بازار سرمایه و دارای عملکرد قابل قبول حسب گزارش معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تایید ریاست سازمان باشد. |
| تبصره ماده 3 | در صورتی که متقاضی، از بین نهادهای مالی ارائه دهنده خدمات بازار سرمایه، نهاد مالی دارای حداقل یک مجوز فعالیت دیگر شامل سبدگردانی، مشاور سرمایه گذاری یا پردازش اطلاعات مالی داشته باشد و عملکرد قابل قبولی در زمینه های مزبور، بر اساس معیارهای تعیین شده به پیشنهاد معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تایید ریاست سازمان داشته باشد، ملزم به رعایت بند (الف) این ماده نیست. در این صورت و با احراز سایر شرایط لازم، امکان اعطای موافقت اصولی تاسیس گروه خدمات بازار سرمایه و موافقت اصولی تاسیس یک نهاد مالی سرمایه پذیر وجود خواهد داشت، لکن متقاضی یک سال فرصت خواهد داشت تا شرکت های مزبور را به بهره برداری برساند و در غیر این صورت مجوزهای صادره تمدید نخواهد شد و صدور مجدد مجوزهای مربوطه، منوط به طی مجدد فرآیند مذکور خواهد بود. | در صورتی که متقاضی، از بین نهادهای مالی ارائه دهنده خدمات بازار سرمایه، نهاد مالی دارای حداقل یک مجوز فعالیت دیگر شامل سبدگردانی، مشاور سرمایه گذاری یا پردازش اطلاعات مالی داشته باشد و عملکرد قابل قبولی در زمینه های مزبور، حسب گزارش معاونت نظارت بر نهادهای مالی و تایید ریاست سازمان داشته باشد، ملزم به رعایت بند (الف) این ماده نیست. در این صورت و با احراز سایر شرایط لازم، امکان اعطای موافقت اصولی تاسیس گروه خدمات بازار سرمایه و موافقت اصولی تاسیس یک نهاد مالی سرمایه پذیر وجود خواهد داشت، لکن متقاضی یک سال فرصت خواهد داشت تا شرکت های مزبور را به بهره برداری برساند و در غیر این صورت مجوزهای صادره تمدید نخواهد شد و صدور مجدد مجوزهای مربوطه، منوط به طی مجدد فرآیند مذکور خواهد بود. |
| جز 2/10 بند د ماده 3 | سپری شدن حداقل سه دوره مالی از آغاز فعالیت شخص، مشروط به اینکه عمر شرکت از دو سال کمتر نباشد؛ | سپری شدن حداقل دو دوره مالی از آغاز فعالیت شخص، مشروط به اینکه از تاسیس شرکت حداقل یک سال گذشته باشد؛ |
| ماده 23 | به تخلف شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» از مفاد این دستورالعمل رسیدگی شده و در صورت احراز تخلف، مرجع رسیدگی کننده متناسباً یک یا چند مورد از تنبیهات زیر را در نظر میگیرد: الف) تذکر کتبی به شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» با درج در پرونده؛ ب) محدود کردن فعالیت شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» حداکثر تا یک سال؛ ج) تعلیق مجوز فعالیت شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» حداکثر تا یک سال؛ د) لغو مجوز فعالیت شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه»؛ ه) جریمه ی نقدی شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» مطابق آییننامه اجرایی ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید. تبصره یک: در صورتی که تخلف ناشی از فعل یا ترک فعل مدیر یا مدیران یا سایر کارکنان شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» باشد، مرجع رسیدگی به تخلفات شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه»، علاوه بر تنبیهات مقرر در این ماده برای شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه»، مدیر یا هر یک از کارکنان متخلف را حسب مورد به یکی از تنبیهات انضباطی زیر محکوم میکند: الف) اخطار کتبی با درج در پرونده؛ ب) محرومیت از فعالیت در شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» و نهادهای مالی حداکثر تا دو سال؛ ج) سلب صلاحیت از ادامه تصدی سمت مدیریت در شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه»مربوطه حداکثر تا دو سال؛ د) محرومیت از تصدی سمت در تمام یا برخی از بورسها، بازارهای خارج از بورس، کانونها و نهادهای مالی حداکثر تا دوسال؛ ه) محرومیت از استفاده از گواهینامه حرفه ای صادره توسط سازمان به مدت حداکثر تا دو سال؛ و) جریمه نقدی مطابق آییننامه اجرایی ماده 14 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید. تبصره دو: مرجع رسیدگی به تخلفات میتواند به منظور پیشگیری از تکرار تخلف یا گسترش دامنه آن، اعاده وضعیت به قبل از انجام تخلف یا رفع اثرات تخلف انجام شده، شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» را ملزم به موارد زیر نماید: الف) اصلاح یا تقویت نظام کنترل های داخلی؛ ب) اصلاح رویه ها و آییننامه های داخلی؛ ج) تامین، تکمیل و آموزش نیروی انسانی در بخش ها و زمینه های خاص؛ د) منع شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» از گسترش کمی و یا جغرافیایی فعالیت ها تا زمان احراز شرایطی خاص؛ مرجع رسیدگی همچنین میتواند برای انجام موارد موضوع این تبصره، مهلت تعیین کرده و رفع تعلیق از تمام یا بخشی از فعالیت ها یا رفع محدودیت از فعالیت های شرکت «گروه خدمات بازار سرمایه» را منوط به اجرای آن ها در مهلت مقرر نماید. در صورت عدم اجرای موارد تعیین شده در این تبصره در مهلت مقرر، مرجع رسیدگی میتواند تنبیهات مذکور در این ماده را اعمال کند. تبصره سه: اعمال تنبیهات موضوع این ماده مانع از مجازاتهایی که در قوانین در صورت ارتکاب جرم پیشبینی شده یا مانع از جبران خساراتی که در اثر ارتکاب تخلفات یا جرایم به مشتری یا سایر اشخاص وارد شده، نخواهد شد. | حذف |