هیات واگذاری در سیصد و پنجاه و ششمین جلسه مورخ 1398/9/25 به پیشنهاد سازمان خصوصی سازی و در اجرای تبصره الحاقی ماده (2) «قانون اصلاح بند (5) ماده (6) و ماده (21) قانون اجرای سیاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی مصوب 1398/03/28 مجلس شورای اسلامی »، «دستورالعمل روش انتخاب مشتریان استراتژیک و متقاضی خرید سهام کنترلی و مدیریتی» موضوع مصوبه شماره 83519 مورخ 1393/5/25 هیات واگذاری را اصلاح و «دستورالعمل اجرایی روش انتخاب مشتریان راهبردی (استراتژیک) و احراز و پایش اهلیت مدیریتی در واگذاری ها» را به شرح زیر جایگزین و تصویب نمود:
ماده 1 - تعاریف:
قانون: قانون اجرای سیاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی.
سازمان: سازمان خصوصی سازی.
مشتریان راهبردی: متقاضیان خرید سهام کنترلی.
سهام مدیریتی: میزانی از سهام یک شرکت که دارنده آن طبق اساسنامه اختیار تعیین حداقل یک عضو را در هیات مدیره شرکت دارد.
سهام کنترلی: حداقل سهام مورد نیاز برای آنکه دارنده آن قادر به تعیین اکثریت اعضای هیات مدیره شرکت باشد
تعاونی سهامی عام: نوعی شرکت سهامی عام است که با رعایت قانون تجارت و محدودیت های مذکور در این قانون تشکیل شده باشد.
کارگروه بررسی صلاحیت تخصصی: کارگروه موضوع ماده (6) این دستورالعمل.
ماده 2 - دامنه شمول:
متقاضیان خرید سهام شرکت های مشمول واگذاری متعلق به دولت که به صورت کنترلی و مدیریتی از طریق هر یک از شیوه های واگذاری عرضه میشوند، حسب مورد مشمول مفاد این دستورالعمل خواهند بود.
تبصره 1: متقاضیان خرید سهام غیرکنترلی مورد عرضه که با احتساب سهام تحت تملک خود (سهامی که پیش از این از سازمان خریداری نموده اند) به عنوان سهامدار کنترلی شناخته شوند نیز مشمول حکم این ماده میباشند
تبصره 2: در عرضه سهام شرکت ها به وکالت از خریداران طرف قرارداد با سازمان نیز رعایت مفاد این دستورالعمل ضروری میباشد.
ماده 3- ارزیابی صلاحیت متقاضیان:
الف) صلاحیت عمومی:
برای کلیه واگذاری های کنترلی و مدیریتی (به استثناء عرضه های تدریجی و جزئی)، صلاحیت عمومی متقاضیان خرید مطابق شاخص های جدول زیر مورد بررسی قرار میگیرد. احراز این صلاحیت ها شرط لازم برای بررسی صلاحیت تخصصی متقاضیان میباشد:
| شاخص | موضوع سنجش | نحوه بررسی | |
| صلاحیت های عمومی | بدهی معوق به شبکه بانکی | متقاضیان خرید حقیقی /حقوقی | مانده بدهی سررسید شده پرداخت نشده متقاضی به شبکه بانکی و حداکثر 1 درصد کل ارزش معامله بیشتر نباشد(مرجع استعلام: بانک مرکزی) |
| عدم سوء پیشینه کیفری موثر | برای اشخاص حقیقی متقاضی و یا مدیرعامل و اعضای هیات | نداشتن سوء پیشینه کیفری موثر از قبیل کلاهبرداری، اختلاس، خیانت در امانت جرائم موضوع فصل (6) قانون بازار اوراق بهادار ج.ا.ا، سرقت، جعل، استفاده از سند مجعول، پولشویی، ورشکستگی به تقصیر یا تقلب و دریافت و پرداخت رشوه | |
| ممنوع المعامله نبودن | متقاضیان خرید حقیقی /حقوقی | عدم درج مشخصات متقاضی در سامانه اشخاص ممنوع المعامله. | |
| نداشتن بدهی سررسید شده به سازمان خصوصی سازی | متقاضیان خرید حقیقی /حقوقی | در زمان خرید بدهی سررسید شده بابت خریدهای قبلی به سازمان خصوصی سازی نداشته باشد. | |
تبصره 1: در واگذاری های کنترلی و یا مدیریتی بررسی صلاحیت های موضوع جدول فوق مشمول سهامدار عمده، مدیر عامل و اعضای هیات مدیره متقاضیان حقوقی نیز خواهد بود.
ب) صلاحیت های تخصصی:
در واگذاری های کنترلی، صلاحیت های تخصصی متقاضیان خرید شامل شاخص های «صلاحیت های فنی و مدیریتی» و «تمکن مالی» مطابق جدول زیر مورد بررسی قرار میگیرد:
| شاخص های ارزیابی صلاحیت تخصصی متقاضیان خرید | |||||
| شاخص | موضوع سنجش | نحوه بررسی | امتیاز | حداکثر امتیاز | |
| صلاحیت های فنی و مدیریتی (50 امتیاز) | شاخص فنی (موضوع فعالیت) | متقاضی حقوقی | موضوع فعالیت اساسنامه متقاضی خرید با موضوع فعالیت بنگاه مورد واگذاری مرتبط، مشابه یا در یک زنجیره تولید /خدمات بوده و یا در شرکت های تعاونی سهامی عام، موضوع فعالیت آن سرمایه گذاری و تامین مالی باشد. | 15 | 15 |
| متقاضی حقیقی | فعالیت کسبی یا تجاری متقاضی بر اساس جواز رسمی صادره از مراجع رسمی (شامل تولید، توزیع و یا فروش) مرتبط با فعالیت بنگاه مورد واگذاری باشد. | 15 | |||
| شاخص مدیریتی (سابقه فعالیت) | متقاضی حقوقی | حداقل دارای 2 سال سابقه فعالیت مشابه یا مرتبط با فعالیت بنگاه مورد واگذاری منتهی به زمان عرضه باشد یا دارای فعالیت های تجاری در زمینه تولیدی، صنعتی، خدماتی یا صادراتی باشد و با بنگاه مورد واگذاری، رابطه تجاری (شامل خریدار محصول، تامین کننده مواد اولیه و. ..) داشته باشد. | 15 | 15 | |
| متقاضی حقیقی | متقاضی حداقل دارای 5 سال سابقه بنگاهداری در واحدهای تولیدی یا خدماتی منتهی به زمان عرضه داشته باشد یا دارای فعالیتهای تجاری در زمینه تولیدی، صنعتی، خدماتی یا صادراتی باشد و یا با بنگاه مورد واگذاری، رابطه تجاری (شامل خریدار محصول، تامین کننده مواد اولیه و. ..) داشته باشد. | 15 | |||
| برنامه برای مدیریت و توسعه بنگاه | متقاضیان حقیقی /حقوقی | ارائه برنامه یا طرح توجیهی برای اداره آتی بنگاه و توسعه آن (شامل برنامه مالی، تولید و بازار) | 30 | 20 | |
| تمکن مالی (50 امتیاز) | سرمایه /حقوق صاحبان سهام | متقاضیان حقیقی /حقوقی | سرمایه ثبت شده متقاضی کمتر از 50 درصد حصه نقدی معامله نباشد و یا متوسط جمع حقوق صاحبان سهام طی 3 سال منتهی به زمان عرضه معادل 100 درصد حصه نقدی معامله باشد.* | 25 | 25 |
| توانگری تامین مالی | مجموع سپرده های بانکی، متوسط موجودی حساب های بانکی، ارزش سهم شرکت های پذیرفته شده در بازار سرمایه و سایر اوراق بهادار قابل معامله متقاضی از 100 درصد حصه نقدی معامله کمتر نباشد. | 25 | 25 | ||
| جمع 100 | 0 | 100 | |||
ب- 1) حداقل امتیاز قابل قبول به منظور احراز صلاحیت تخصصی، برای اشخاص متقاضی حقوقی کسب حداقل 65 درصد و برای اشخاص متقاضی حقیقی کسب حداقل 75 درصد، از مجموع امتیازات جدول فوق خواهد بود به گونه ای که حداقل 50 درصد امتیارات مربود به بخش های «صلاحیت های فنی و مدیریتی» و « تمکن مالی » را جداگانه کسب نموده باشد.
ب- 2) در عرضه های بورسی و فرابورسی موضوع ماده (2) فوق، شاخص «صلاحیت فنی و مدیریتی» توسط سازمان بررسی میشود و تمکن مالی و سایر اهلیت های عمومی خرید را مطابق با شرایط مقرر در ماده (2) «ضوابط مربوط به شرایط متقاضیان خرید در معاملات عمده سهام و حق تقدم سهام » مصوب شورای عالی بورس مورخ 1397/02/25 و اصلاحیه های بعدی آن توسط «سازمان بورس و اوراق بهادار» بررسی خواهد شد.
تبصره 1: برنامه یا طرح توجیهی ارائه شده از سوی متقاضیان جزو لاینفک قرارداد واگذاری بوده و به عنوان تعهدات قراردادی خریدار منظور و توسط سازمان مورد نظارت قرار میگیرد.
تبصره 2: متقاضی خرید میبایست متعهد گردد در انتصاب مدیران شرکت واگذار شده شاخص های صلاحیت عمومی را رعایت نماید. این موضوع در قرارداد واگذاری درج خواهد شد.
ماده 4: شاخص های عمومی و تخصصی صلاحیت متقاضیان موضوع ماده (3) این دستورالعمل حسب مورد در آگهی و یا اسناد عرضه اعلام میگردد. همچنین در شرایط عرضه قید میگردد چنانچه در هر مرحله از فرایند واگذاری و تا زمان ابلاغ قرارداد واگذاری مواردی دایر بر عدم احراز صلاحیت متقاضی کشف گردد، سازمان میتواند نسبت به لغو واگذاری به این خریدار اقدام نماید.
ماده 5: فرایند بررسی صلاحیت های متقاضیان خرید حسب هر یک از شیوه های واگذاری مطابق شرایط ذیل میباشد:
الف) در مزایده یک مرحله ای (دو پاکتی):
در مزایده های یک مرحله ای (دو پاکتی) پس از گشایش پاکت تضمین سپرده و قیمت متقاضیان، اعلام برنده مزایده منوط به اخذ پاسخ استعلام موارد مربوط به شاخص های صلاحیت عمومی موضوع بند (الف) ماده (3) خواهد بود.
ب) در مزایده یک مرحله ای (سه پاگتی):
در مزایده های یک مرحله ای (سه پاکتی)، متقاضیان میبایست مستندات احراز شاخص های موضوع بند (ب) مالی (3) را همزمان با سایر اسناد و طی یک پاکت جداگانه به سازمان تحویل دهند. فرآیند برگزاری به شرح زیر خواهد بود:
ب-1) در تاریخ مقرر در آگهی عرضه، کمیسیون مزایده نسبت به گشایش پاکت مربوط به تضمین شرکت در مزایده پاکت (الف) متقاضیان اقدام و پس از تائید آن، فهرست متقاضیان به همراه مستندات ارائه شده در پاکت (ب) را به کار گروه بررسی صلاحیت تحویل می نماید. سایر اسناد تا جلسه بعدی نزد کمیسیون مزایده باقی می ماند تاریخ برگزاری جلسه گشایش پاکت های قیمت حداکثر 7 روز پس از این جلسه خواهد بود و کارگروه طی این مدت با برگزاری جلسه نسبت به بررسی و احراز صلاحیت متقاضیان اقدام می نماید. به درخواست کارگروه، مهلت برگزاری جلسه کمیسیون تا 7 روز دیگر قابل تمدید است.
ب-2) کارگروه بررسی صلاحیت حداکثر یک روز قبل از تاریخ برگزاری جلسه گشایش پاکت های قیمت، فهرست متقاضیان واجد شرایط که دارای صلاحیت باشند را به کمیسیوں مزایده اعلام مینماید
تبصره: در صورت وجود موارد نقص و یا ابهام در مستندات هر یک از متقاضیان (به تشخیص کار گروه) موارد به متقاضی مربوطه اعلام تا در سقف زمانی مقرر در این بند نسبت به رفع نقص یا ابهام مستندات اقدام نماید. این موضوع در اسناد مزایده قید میگردد.
ب-3) کمیسیون مزایده در زمان تعیین شده، نسبت به برگزاری جلسه کمیسیون و گشایش پاکت های قیمت متقاضیان دارای صلاحیت (پاکت (ج)) اقدام می نماید. بالاترین قیمت پیشنهادی این متقاضیان، برنده مزایده میباشد.
ج) واگذاری ازطریق بورس و فرابورس:
در واگذاری هایی که از طریق بورس و فرابورس صورت میگیرد، کلیه شاخص های فنی و مدیریتی موضوع ماده (3) این دستورالعمل در اطلاعیه و اسناد عرضه منتشر میگردد. متقاضیان میبایست علاوه بر ارائه درخواست خرید و مدارک لازم و نیز ارائه تضامین مربوط به حضور در رقابت طی زمان و چارچوب مقرر در ضوابط و مقررات عرضه های عمده در بورس و فرابورس، مستندات قابل ارائه مندرج در آگهی و شرایط عرضه از جمله مدارک مربوط به بررسی صلاحیت فنی و مدیریتی را تا 6 روز کاری قبل از عرضه به سازمان نیز تحویل دهند. پس از بررسی صلاحیت ها توسط کارگروه، فهرست متقاضیان واجد شرایط برای ورود به رقابت در بورس /فرابورس حداکثر تا روز قبل از رقابت توسط سازمان به شرکت «بورس اوراق بهادار تهران» و یا «شرکت فرابورس ایران» اعلام میشود. متقاضیان میبایست علاوه بر واریز و یا ارائه تضمین شرکت در عرضه به شرکت سپرده گذاری مرکزی اوراق بهادار و تسویه وجوه، معادل 1 درصد ارزش پایه سهام قابل واگذاری را به عنوان تضمین برای بررسی صلاحیت به صورت نقد یا ضمانت بانکی معتبر حسب مورد به حساب سازمان خصوصی سازی واریز و یا به آن تحویل نمایند. در صورت انصراف هر یک از متقاضیان تایید صلاحیت شده از حضور در رقابت، سپرده نقدی واریز شده و یا ضمانت نامه بانکی ارائه شده به سازمان خصوصی سازی به نفع دولت ضبط خواهد شد. در صورت عدم واریز و یا تحویل ضمانت نامه، صلاحیت متقاضی مورد بررسی قرار نخواهد گرفت. این موضوع در آگهی و شرایط عرضه قید میگردد.
تبصره - سپرده های متقاضیان رد صلاحیت شده در هر یک از شیوه های واگذاری پس از اعلام نتیجه، قابل استرداد خواهد بود.
ماده 6 - کارگروه بررسی صلاحیت تخصصی به ریاست «رئیس کل سازمان» و با عضویت «عضو هیات عامل و معاون واگذاری سهام و بنگاه های سازمان»، «نماینده شرکت مادرتخصصی مربوطه (معاون تخصصی و ذیربط)»، «3 نفر به عنوان نمایندگان «هیات واگذاری»، «ذیحساب سازمان» و نیز نمایندگان «دیوان محاسبات کشور» و «سازمان بازرسی کل کشور» و «مدیر حراست سازمان» به عنوان اعضای ناظر تشکیل میشود.
این تصویبنامه در اجرای قسمت اخیر ماده (39) قانون اجرای سیاستهای کلی اصل (44) قانون اساسی ابلاغ میشود.
فرهاد دژپسند