بند (3) مصوبات جلسه (261) مورخ 1403/02/25 شورای عالی بورس و اوراق بهادار به شرح ذیل میباشد:
3- در اجرای بند (7) ماده (4) قانون بازار اوراق بهادار، ضوابط رسیدگی به شکایات از سازمان بورس و اوراق بهادار که در هیات منتخب رسیدگی کننده به شکایات از سازمان بورس موضوع مصوبه 1402/10/05 شورای عالی بورس تدوین و به شورا پیشنهاد گردید، مطرح و به شرح پیوست به تصویب رسید.
مجید عشقی
ضوابط رسیدگی به شکایات از سازمان بورس و اوراق بهادار
این ضوابط در راستای اجرای بند 7 ماده 4 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384/09/01 در تاریخ 1403/02/25 به تصویب شورای عالی بورس و اوراق بهادار رسید.
ماده 1- کلیه اصطلاحات و واژه های تعریف شده در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار به همان مفاهیم در این ضوابط به کار رفته اند. سایر اصطلاحات، دارای معانی ذیل است:
1- سامانه: سامانه الکترونیکی رسیدگی به شکایات موضوع ماده 2 ضوابط است که کلیه امور مربوط به شکایات از قبیل ثبت، پیگیری و ارسال مستندات مربوط به شکایت، اعلام نقایص و نتیجه به شاکی در بستر آن صورت میگیرد.
2- هیات: هیات رسیدگی به شکایات از سازمان موضوع ماده 7 ضوابط است.
3- شاکی: هر شخص حقیقی یا حقوقی که در سامانه نسبت به ثبت شکایت از سازمان اقدام نماید.
4- دبیرخانه هیات: دبیرخانه مستقر در سازمان و دبیر آن توسط رئیس هیات، انتخاب میشود.
ماده 2- سازمان موظف است نسبت به راه اندازی سامانه جهت دریافت کلیه شکایات و مستندات مربوطه به آن ظرف مدت سه ماه از ابلاغ این مقرره اقدام نماید. تا زمان راه اندازی سامانه، شکایات به صورت فیزیکی توسط دبیرخانه هیات، اخذ میشود.
ماده 3- رسیدگی به شکایات، مستلزم ثبت شکایت در سامانه و تکمیل اطلاعات ذیل توسط شخص شاکی یا وکیل یا نماینده قانونی وی است:
1) مشخصات شاکی، وکیل یا نماینده قانونی وی؛
2) موضوع شکایت و شرح آن؛
3) دلایل و مستندات شکایت؛
4) تصویر وکالتنامه رسمی یا مستندات نمایندگی (در صورت وجود)
تبصره: دبیرخانه مکلف است در صورت وجود شکایت خارج از سامانه، شاکی را به ثبت شکایت در سامانه دلالت نماید.
ماده 4- صرفاً رئیس شورا، اعضای هیات و دبیر هیات جهت بررسی وضعیت شکایات، به سامانه دسترسی دارند.
ماده 5- دبیرخانه هیات پس از دریافت شکایت از طریق سامانه، موظف است ظرف 7 روز کاری، فرم درخواست و مستندات واصله را بررسی و در صورت وجود هرگونه ایراد شکلی و یا نقص در مدارک، مراتب را به شاکی اعلام نماید تا نسبت به تکمیل آن اقدام نماید.
ماده 6- دبیرخانه هیات در صورت تکمیل بودن مدارک، موظف است کلیه شکایات دریافتی و گزارش اقدامات انجام گرفته را در اختیار رئیس شورا قرار دهد. شکایات مذکور پس از دستور رئیس شورا، براساس ترتیبات مقرر در این دستورالعمل به هیات ارسال شود.
ماده 7- هیات رسیدگی به شکایات متشکل از سه عضو از اعضای شورا مرکب از دادستان کل کشور یا معاون وی به عنوان رئیس هیات و دو نفر از اعضای شورا به انتخاب شورا است.
شورا دو نفر از میان اعضای خود را به عنوان عضو علی البدل هیات انتخاب می کند تا در صورت غیبت یا استعفای عضو اصلی یا عدم امکان حضور وی به دلایلی چون وجود تعارض منافع در موضوع رسیدگی، به جای عضو اصلی در جلسات هیات، شرکت کند. در سایر جلسات، حضور اعضای علی البدل بدون حق رای بلامانع است. مدت عضویت اعضای منتخب اعم از اصلی و علی البدل سه سال و با موافقت شورا قابل تمدید میباشد
تبصره 2- در صورت خاتمه عضویت هر یک از اعضا در شورا تحت هر عنوان، عضویت وی در هیات نیز ملغی است. در این صورت شورا در اولین جلسه، نسبت به انتخاب عضو جایگزین اقدام می نماید.
تبصره 3- تعداد جلسات هیات در صورت وجود دستور کار، حداقل دو جلسه در ماه خواهد بود.
ماده 8- هیات پس از ارجاع شکایت از رئیس شورا، در اولین جلسه نسبت به آغاز فرآیند رسیدگی، اقدام و پس از اتمام رسیدگی، گزارش خود را در خصوص شکایت، تنظیم و به شورا ارسال می نماید.
ماده 9- جلسات هیات با حضور تمامی اعضا رسمیت یافته و اتخاذ تصمیم با نظر موافق حداقل دو عضو صورت می پذیرد. در صورت وجود نظر مخالف، مراتب در گزارش ارسالی به شورا ذکر میگردد.
ماده 10- رسیدگی در هیات حسب ضرورت به تشخیص اعضای هیات، با دعوت از شاکی و سازمان صورت می پذیرد. عدم حضور اشخاص مذکور، موجب تاخیر در رسیدگی و اتخاذ تصمیم نیست.
ماده 11- شورا پس از دریافت گزارش هیات، در صورت مشاهده هرگونه ایراد شکلی و یا ماهوی نیازمند اصلاح در گزارش هیات، موضوع را با ذکر جزئیات جهت رفع به هیات عودت می دهد.
ماده 12- رئیس هیات در جلسه رسیدگی شورا، گزارش پرونده و مفاد اوراقی را که لازم است قرائت می کند و شورا با توجه به محتویات پرونده و مفاد گزارش و مطالب اظهار شده، پیرامون گزارش هیات، اتخاذ تصمیم می نماید و در صورت وارد نبودن شکایت، آن را رد می کند.
ماده 13- چنانچه شورا در جریان رسیدگی به شکایات مطروحه، وقوع تخلفی را از سوی سازمان یا کارکنان آن احراز نماید، میتواند متخلف را به یک یا چند مورد از تنبیهات ذیل، محکوم کند:
1- تذکر شفاهی
2- اخطار کتبی بدون درج در پرونده
3- تذکر کتبی با درج در پرونده
4- کسر تمام یا قسمتی از پاداش کارایی (کارانه) متخلف
5- کسر تمام یا قسمتی از پاداش سالانه (مجمع) متخلف
6- تنزل سمت سازمانی متخلف
7- محرومیت از تصدی سمت های حساس و مدیریتی در سازمان
8- عدم تمدید قرارداد متخلف
9- عزل متخلف
10- الزام به اصلاح رویه یا بازنگری در فرآیند معین
11- الزام به تجدید ساختار سازمانی
12- الزام به تامین منابع انسانی کافی متخصص در حوزه معین
13- الزام به راه اندازی یا ارتقاء سامانه های نظارتی معین
ماده 14- تصمیم شورا ظرف 10 روز کاری از طریق سامانه به شاکی و سازمان اعلام میگردد.
ماده 15- پس از رسیدگی نسبت به یک موضوع شکایت و اتخاذ تصمیم در شورا، امکان طرح مجدد آن موضوع در شورا، وجود ندارد.
ماده 16- رئیس هیات، گزارش عملکرد هیات را در اجرای مفاد این ضوابط، به صورت سالانه به شورا ارائه می نماید.
ماده 17- سازمان مکلف است هزینه های دبیرخانه در راستای اجرای مفاد این ضوابط و همچنین حق حضور در جلسات اعضای هیات را تامین نماید.
ماده 18- بند 4 صورتجلسه مورخ 1399/04/31 و بند 7 صورتجلسه مورخ 1388/10/07 و بند 5 صورتجلسه مورخ 1389/10/27 شورای عالی بورس و اوراق بهادار از زمان ابلاغ این مقرره، نسخ گردید.