بند 5 نهصد و سی و نهمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1403/04/04 به شرح زیر میباشد:
5- نامه شماره 121/266994 مورخ 1403/03/12 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه متضمن پیشنهاد دبیرخانه هیات داوری و جمع بندی کمیته تدوین مقررات در خصوص پیش نویس اصلاح دستورالعمل فرآیند سازش در کانون های موضوع قانون بازار اوراق بهادار مصوب 1401/09/02 هیات مدیره سازمان، مطرح شد. اصلاحات پیشنهادی، به شرح پیوست به تصویب رسید.
بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ میگردد.
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیات مدیره
پیوست بند 5 صورتجلسه 939 هیات مدیره سازمان مورخ 1403/04/04
دستورالعمل فرایند سازش در کانون های موضوع قانون بازار اوراق بهادار
| عناوین اصلاحات | مصوبه سابق | مصوبه اصلاحی |
| مقدمه | - | به استناد اختیارات حاصل از بندهای 2 و 11 ماده 7 و ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 مجلس شورای اسلامی و به منظور تعیین فرایند سازش در کانون های موضوع قانون یاد شده، این دستورالعمل در تاریخ 1401/09/02 به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید. |
| ماده 1 | کلیه اصطلاحات و واژه های به کار رفته در این دستورالعمل به همان معنایی است که در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران، مصوب 1384 مجلس شورای اسلامی و ماده 1 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی مصوب 1388 مجلس شورای اسلامی تعریف شده است. واژه های دیگر به کار رفته در این دستورالعمل دارای معانی مشروح زیر است. سازش نامه: به سند موضوع ماده 15 این دستورالعمل اطلاق میشود که مشتمل بر مشخصات طرفین، موضوع اختلاف، تاریخ ثبت درخواست سازش، مفاد سازش و ترتیبات اجرای آن (حسب مورد) است. گواهی عدم سازش: به سند موضوع ماده 15 این دستورالعمل اطلاق میشود که مشتمل بر مشخصات طرفین، موضوع اختلاف، تاریخ ثبت درخواست سازش، هزینه طرح درخواست، پیشنهادات کمیته به طرفین و موضع طرفین اختلاف است. | کلیه اصطلاحات و واژه های به کار رفته در این دستورالعمل به همان معنایی است که در ماده 1 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384 مجلس شورای اسلامی و ماده 1 قانون توسعه ابزارها و نهادهای مالی جدید به منظور تسهیل اجرای سیاست های کلی اصل چهل و چهارم قانون اساسی مصوب 1388 مجلس شورای اسلامی تعریف شده است. |
| ماده 15 | در صورتی که طرفین اختلاف در جلسه به سازش برسند، کمیته مبادرت به تنظیم سازش نامه می نماید. در غیر این صورت گواهی عدم سازش صادر و به دبیرخانه هیات داوری ارسال میگردد. تنظیم سازش نامه یا گواهی عدم سازش در اسرع وقت و حداکثر تا یک هفته پس از برگزاری جلسه صورت می پذیرد. تبصره 1: عدم اجرای مفاد سازش نامه به منزله عدم سازش بوده و کمیته با درخواست خواهان و احراز عدم اجرا، بدون نیاز به طی تشریفات مجدد سازش، مبادرت به صدور گواهی عدم سازش می نماید. تبصره 2: مدت اعتبار گواهی عدم سازش، شش ماه از تاریخ صدور میباشد و در صورت انقضاء، طرح مجدد درخواست سازش از سوی خواهان نیازمند طی تشریفات میباشد. این موضوع در گواهی عدم سازش قید میگردد. | پس از برگزاری جلسه در کمیته یا پس از انقضای مهلت های مقرر در ماده 16 این دستورالعمل، کمیته با اعلام خواهان مبنی بر عدم حصول سازش، گواهی عدم سازش را حداکثر تا یک هفته، صادر و به دبیرخانه هیات داوری ارسال می کند. تبصره 1: حذف تبصره 2: بدون تغییر تبصره 3: گواهی موضوع این ماده، مشتمل بر مشخصات طرفین، موضوع اختلاف، تاریخ ثبت درخواست سازش، هزینه طرح درخواست، پیشنهادات کمیته به طرفین و موضع طرفین اختلاف است. |
| ماده 16 | در صورتی که طرفین اختلاف در جلسه سازش، مهلت بیشتری را جهت حصول سازش درخواست نمایند، کمیته میتواند مهلت پنج روزه را برای ایشان در نظر گیرد. در صورت عدم اعلام کتبی خواهان مبنی بر حصول سازش ظرف مهلت مقرر، گواهی عدم سازش صادر میگردد. | در صورتی که طرفین اختلاف در جلسه سازش، مهلت بیشتری را جهت حصول سازش درخواست کنند، کمیته میتواند مهلتی پنج روزه را برای ایشان در نظر گیرد. درصورت عدم اعلام کتبی خواهان مبنی بر حصول سازش ظرف مهلت مقرر، گواهی عدم سازش صادر میشود. دبیر کمیته میتواند به درخواست خواهان مدت مقرر در این ماده را حداکثر برای یک بار به همان مدت تمدید کند. |
| ماده 17 | کمیته سازش مکلف است در صورت مواجهه با نقض هر یک از قوانین و مقررات بازار سرمایه در جریان بررسی درخواست های سازش، مراتب را از سوی دبیرخانه به مرجع ذیصلاح گزارش نماید. | چنانچه هر یک از اعضای کمیته در جریان بررسی درخواست های سازش با نقض قانون یا مقرره ای در بازار سرمایه مواجه شود، موضوع را کتباً به اطلاع دبیر کمیته سازش می رساند. دبیر کمیته مکلف است حسب اعلام آن عضو، مراتب را به صورت مکتوب به واحد گزارش دهنده تخلف مطابق مقررات، اعلام کند. |
| موخره | در اجرای بندهای 2 و 11 ماده 7 و ماده 36 قانون بازار اوراق بهادار جمهوری اسلامی ایران مصوب 1384، این دستورالعمل در تاریخ 1401/09/02 در 17 ماده و 12 تبصره به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و به موجب آن، دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کمیته سازش کانون کارگزاران مصوب 1387/10/10، دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کانون شرکت های سرمایه گذاری سهام عدالت مصوب 1394/10/15، دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کانون نهادهای سرمایه گذاری ایران مصوب 1395/05/26، مصوبه در خصوص مرجع حل اختلافات فعالان بازار اوراق بهادار فاقد کانون مربوطه مصوب 1387/02/07، مصوبه در خصوص صلاحیت کانون ها جهت رسیدگی به اختلافات بین اعضای خود با سایر اشخاص عضو سایر کانون های ثبت شده نزد سازمان مصوب 1394/10/15 و مصوبه در خصوص انتخاب نمایندگان سازمان و بورس ها جهت حضور در کمیته سازش کانون ها مصوب 1400/08/26 ملغی اعلام گردید. | ماده 18 با تصویب این دستورالعمل، دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کمیته سازش کانون کارگزاران مصوب 1387/10/10، دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کانون شرکت های سرمایه گذاری سهام عدالت مصوب 1394/10/15، دستورالعمل رسیدگی به اختلافات در کانون نهادهای سرمایه گذاری ایران مصوب 1395/05/26، مصوبه در خصوص مرجع حل اختلافات فعالان بازار اوراق بهادار فاقد کانون مربوطه مصوب 1387/02/07، مصوبه در خصوص صلاحیت کانون ها جهت رسیدگی به اختلافات بین اعضای خود با سایر اشخاص عضو سایر کانون های ثبت شده نزد سازمان مصوب 1394/10/15 و مصوبه در خصوص انتخاب نمایندگان سازمان و بورس ها جهت حضور در کمیته سازش کانون ها مصوب 1400/08/26 ملغی شد. |