بند 3 هشتصد و نود و چهارمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1402/07/05 به شرح زیر میباشد:
3- نامه شماره 241448 /121 مورخ 1402/07/01 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه در خصوص اصلاح دستورالعملهای «تاسیس و فعالیت سبدگردان» مصوب 1389/08/29 و «تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب 1396/04/21 در راستای کنترل تعارض منافع در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه، مطرح و به شرح پیوست به تصویب رسید. همچنین به نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه و مدیران آنها که در زمان ابلاغ این مقرره، وضعیت مغایر دارند، حداکثر 9 ماه، مهلت داده شد تا وضعیت خود را با مفاد آن تطبیق دهند.
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیات مدیره
جدول تطبیقی اصلاحات
| اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان مصوب 1389/08/29 | ||
| عناوین اصلاحات | -متن مصوب سابق | -متن مصوب جدید |
| الحاق بند 7 به ماده 7 | - | 7- عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی نمیتوانند همزمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. |
| الحاق بند 8 به ماده 7 | - | 8- شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء الف بند 8 ماده 1 این دستورالعمل) که در نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجموعاً سهامدار بیش از 10 درصد باشند، نمیتوانند همزمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکتهای سرمایهگذاری یا هلدینگ باشند. |
| الحاق تبصره 9 به ماده 7 | - | اشخاص حقیقی وابسته به شخص حقوقی دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه (موضوع جزء ب بند 8 ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات بندهای 7 و 8 این ماده نمیباشند. |
| ماده 40 | این دستورالعمل در 43 ماده و 48 تبصره و هشت پیوست در تاریخ 1389/08/29 به تصویب هیاتمدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و به موجب مصوبههای مورخ 1391/04/03، 1391/08/20، 1393/07/05، 1395/11/12، 1395/12/21، 1396/08/24، 1397/07/04، 1398/04/12، 1398/04/26، 1398/05/23، 1399/01/17، 1400/05/20، 1400/07/03، 1400/08/24 و 1401/10/12 هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردیده و از تاریخ تصویب لازمالاجرا میباشد. از تاریخ لازمالاجرا شدن این دستورالعمل، آییننامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 1383/08/04 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 1385/10/17 هیئتمدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو میشود. شرکتهای کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نمودهاند، ملزماند ظرف چهارماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ درغیراینصورت مجوز سبدگردانی آنها از درجهی اعتبار ساقط میشود. | از تاریخ لازمالاجرا شدن این دستورالعمل، آییننامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 1383/08/04 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 1385/10/17 هیاتمدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو میشود. شرکتهای کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نمودهاند، ملزماند ظرف چهارماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیراینصورت مجوز سبدگردانی آنها از درجهی اعتبار ساقط میشود. |
| اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه مصوب 1396/04/21 | ||
| عناوین اصلاحات | -متن مصوب سابق | -متن مصوب جدید |
| الحاق ماده 26 | - | عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل گروه خدمات بازار سرمایه نمیتوانند همزمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. |
| الحاق ماده 27 | - | شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء 1 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، که در گروه خدمات بازار سرمایه، مجموعاً سهامدار بیش از 10 درصد باشند، نمیتوانند همزمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکتهای سرمایهگذاری یا هلدینگ باشد. |
| الحاق ماده 28 | - | اشخاص حقیقی وابسته به شرکت گروه خدمات بازار سرمایه یا نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی (موضوع جزء 2 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات مواد 26 و 27 این دستورالعمل نمیباشند. |
| موخره | این دستورالعمل در 25 ماده و 15 تبصره در تایخ 1396/04/21 تصویب شد و در تاریخهای 1398/04/12 و 1400/07/03 و 1400/08/24 به موجب مصوبه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردید، از تاریخ ابلاغ لازمالاجرا میباشد. | حذف |