هیات وزیران در جلسات مورخ 1384/5/9 و 1384/9/16 بنا به پیشنهاد شماره 10219 مورخ 1384/1/8 وزارت صنایع و معادن و به استناد ماده واحده قانون تاسیس صندوق ضمانت سرمایهگذاری صنایع کوچک - مصوب 1383 - اساسنامه صندوق ضمانت سرمایهگذاری صنایع کوچک را به شرح زیر تصویب نمود:
فصل اول - کلیات
ماده 1 - صندوق ضمانت سرمایه گذاری صنایع کوچک که در این اساسنامه «صندوق» نامیده میشود زیر نظر وزارت صنایع و معادن تاسیس گردیده و مرکز اصلی آن در تهران میباشد. صندوق میتواند مطابق با قوانین و مقررات برای اجرای عملیات مقرر در این اساسنامه با پیشنهاد هیات مدیره و تصویب مجمع عمومی در هر نقطه از کشور شعبه یا نمایندگی تاسیس کند.
ماده 2 - نوع صندوق، شرکت سهامی خاص و مدت آن نامحدود است.
ماده 3 - صندوق دارای شخصیت حقوقی و استقلال مالی و اداری بوده و طبق اساسنامه و آییننامه های خود اداره میشود و تابع قانون تاسیس صندوق ضمانت سرمایه گذاری صنایع کوچک - مصوب 1383 - بوده و در موارد سکوت تابع قوانین و مقررات مربوط میباشد.
فصل دوم - وظایف، اختیارات و سرمایه صندوق
ماده 4 - هدف صندوق فراهم آوردن موجبات توسعه سرمایه گذاری بخش غیردولتی در صنایع کوچک، کوتاه کردن مدت زمان اجرای طرحهای اشتغالزا و دارای توجیه اقتصادی با اولویت مناطق کمتر توسعه یافته و تضمین و تسهیل در توثیق تسهیلات اعطائی به طرح های مذکور میباشد. صندوق از نظر مالی به صورت خودگردان اداره خواهد شد و چنانچه تکالیف و ماموریتهای خاصی از جانب دولت به آن محول شود از محل اعتبارات عمومی تامین اعتبار خواهد گردید.
ماده 5 (اصلاحی 1402/06/12)- ماده 5- موضوع فعالیت صندوق کمک به توسعه صنایع کوچک (با اولویت مناطق کمتر توسعه یافته) از طریق تضمین حداکثر صد درصد اصل و سود تسهیلات و اعتبارات اعطایی بانک ها، موسسات مالی و اعتباری، صندوق ها و نهادهای تامین مالی دارای مجوز قانونی به صنایع مزبور و استفاده از وجوه اداره شده و سایر منابع مالی در چهارچوب سیاست های صنعتی و برنامه های توسعه کشور در زمینه احداث، توسعه بهسازی و نوسازی، سرمایه در گردش، توسعه پیمانکاری های فرعی، تحقیق و توسعه، خرید فناوری و دانش فنی و تجهیزات آزمایشگاهی و توسعه منابع انسانی و همچنین انجام سایر اموری که در راستای تحقق هدف صندوق است، میباشد.
ماده 6 - سرمایه صندوق مبلغ پانصد میلیارد ریال میباشد که به پانصد هزار سهم یک میلیون ریالی با نام تقسیم میگردد و تمامی آن متعلق به دولت میباشد. افزایش و کاهش سرمایه صندوق تابع این اساسنامه خواهد بود.
فصل سوم - ارکان صندوق
ماده 7 - صندوق دارای ارکان زیر است:
الف - مجمع عمومی
ب - هیات مدیره
ج - بازرس قانونی
ماده 8 (اصلاحی 1386/01/19)- اعضای مجمع عمومی صاحبان سهام یا نمایندگان آنها میباشند که عبارتند از:
1 - وزیر صنایع و معادن
2- وزیر امور اقتصادی ودارایی
3- وزیر جهاد کشاورزی
4- وزیر بازرگانی
5 - رئیس سازمان مدیریت و برنامه ریزی کشور.
6 - وزیر کار و امور اجتماعی
7 - وزیر تعاون
تبصره - مدیر عامل صندوق به عنوان دبیر مجمع عمومی بدون حق رای در جلسات مجامع عمومی صندوق حضور خواهد یافت.
ماده 9 - مجمع عمومی به طور عادی حداقل سالی دو بار، یک بار در نیمه اول سال جهت رسیدگی و اتخاذ تصمیم نسبت به صورتهای مالی و یک بار در نیمه دوم سال جهت بررسی و اتخاذ تصمیم نسبت به بودجه و برنامه های سال بعد به دعوت رئیس مجمع عمومی و یا با تقاضای رئیس هیات مدیره و یا بازرس تشکیل خواهد شد. جلسات مجمع عمومی با حضور چهار نفر از اعضا رسمیت خواهد یافت.
ماده 10 - وظایف و اختیارات مجمع عمومی به شرح زیر است:
1 - رسیدگی و تصویب خط مشی و سیاستهای کلی و برنامه و بودجه سالانه صندوق.
2 - رسیدگی و اتخاذ تصمیم نسبت به گزارش عملکرد سالانه و صورتهای مالی صندوق با توجه به گزارش بازرس قانونی.
3 - تصویب آییننامه های مالی، استخدامی و معاملاتی صندوق.
4 - تعیین و عزل رئیس و اعضای هیات مدیره به پیشنهاد رئیس مجمع عمومی.
5 - تعیین حق الزحمه و پاداش اعضای هیات مدیره و مدیرعامل صندوق به پیشنهاد رئیس مجمع عمومی در حدودی که شورای حقوق و دستمزد مقرر مینماید و با رعایت ماده (24) لایحه قانونی اصلاح قسمتی از قانون تجارت.
6 - اتخاذ تصمیم درباره انتخاب و عزل بازرس قانونی.
7 - پیشنهاد تغییر و اصلاح اساسنامه و همچنین اتخاذ تصمیم در مورد افزایش و کاهش میزان سرمایه صندوق.
8 - تصویب سیاستهای مربوط به نحوه ضمانت سرمایه گذاری صنایع کوچک.
9 - تصویب تعرفه کارمزد انواع ضمانت نامه های مورد قبول بانکها و موسسات مالی و اعتباری و شرایط عمومی حاکم بر آنها.
10- اخذ تصمیم درباره مطالبات مشکوک الوصول و غیر قابل وصول.
11 - اتخاذ تصمیم در خصوص دریافت تسهیلات بانکی از بانکها و موسسات اعتباری داخلی و خارجی و سایر روشهای تامین مالی مورد نیاز صندوق با رعایت قوانین و مقررات مربوط.
12 - تعیین روزنامه کثیرالانتشار جهت ثبت آگهی های صندوق.
13 - اخذ تصمیم نسبت به هر موضوع دیگری که از طرف رئیس مجمع عمومی یا هیات مدیره صندوق مطرح میگردد و رسیدگی به آن طبق قانون یا اساسنامه در صلاحیت مجمع عمومی باشد.
ماده 11 (اصلاحی 1386/01/19)- هیات مدیره از یک نفر رئیس و چهار عضو اصلی و یک عضو علی البدل تشکیل میگردد. مدیرعامل و اعضای هیات مدیره با تصویب مجمع عمومی و حکم رئیس مجمع به مدت سه سال منصوب و تا موقعی که تجدید انتخاب اعضاء به عمل نیامده باشد در مقام خود باقی خواهند ماند. عزل مدیرعامل توسط وزیر صنایع و معادن صورت میگیرد.
تبصره (اصلاحی 1386/01/19)- رئیس سازمان صنایع کوچک و شهرکهای صنعتی به عنوان رئیس هیات مدیره تعیین میگردد.
ماده 12- وظایف و اختیارت هیات مدیره به شرح زیر میباشد:
1 - اجرای مصوبات و تصمیمات مجمع عمومی صندوق.
2 - پیگیری برنامه ها و طرحهای مصوب در حدود اهداف صندوق.
3 - بررسی و تایید گزارش عملکرد سالانه و صورتهای مالی صندوق برای تسلیم به بازرس قانونی.
4 - بررسی، تهیه و تنظیم بودجه و برنامه تفصیلی صندوق جهت ارایه به مجمع عمومی برای تصویب و نظارت بر حسن اجرای بودجه و برنامه مصوب.
5 - تهیه آییننامه ها، پیشنهاد انواع اعتبارات قابل تضمین توسط صندوق، تعرفه کارمزد و هزینه های مربوط به ضمانت نامه ها و شرایط کلی آنها و پیشنهاد آنها به مجمع عمومی برای تصویب.
6 - تصمیم در خصوص خرید، فروش، اجاره، اعطا یا قبول ضمانت، ظهرنویسی، تضمینهای تجاری، وثیقه، رهن اموال غیرمنقول، سرمایه گذاری، مشارکت و پیمانکاری در چارچوب آییننامه های مصوب.
7 - پیشنهاد دریافت تسهیلات از بانکهای داخلی و خارجی و یا موسسات اعتباری غیربانکی و سایر روشهای تامین مالی مورد نیاز صندوق به مجمع عمومی.
8 - افتتاح حسابهای ارزی یا ریالی و استفاده از آنها به نام صندوق نزد بانکها و موسسات مالی و اعتباری و سایر موسسات تجاری داخلی یا خارجی یا انسداد آنها با رعایت قوانین و مقررات مربوط.
9 - ارجاع دعاوی مورد اختلاف به داوری و همچنین پیشنهاد صلح دعاوی صندوق به مجمع عمومی با رعایت اصل یکصد و سی و نهم قانون اساسی جمهوری اسلامی ایران.
10- بررسی و ارائه پیشنهاد در مورد تاسیس شعب یا نمایندگی صندوق و یا قبول نمایندگی موسسات خارجی با رعایت قوانین و مقررات مربوط، جهت تصمیم گیری به مجمع عمومی.
11- تهیه، تنظیم و پیشنهاد آییننامه های مالی، معاملاتی و استخدامی به مجمع عمومی برای تصویب.
12 - تهیه و اصلاح تشکیلات صندوق جهت ارائه به مجمع عمومی برای تصویب.
ماده 13 (اصلاحی 1387/03/19)- مدیرعامل بالاترین مقام اجرایی صندوق است و دارای اختیارات لازم برای انجام کلیه امور صندوق در چارچوب بودجه و برنامه مصوب و اساسنامه و آییننامه های مربوط به مصوبات مجمع عمومی و مصوبات هیات مدیره میباشد و دارای وظایف و اختیارات ذیل نیز خواهد بود:
1 - اجرای مصوبات و تصمیمات مجمع عمومی و هیات مدیره و انجام کلیه امور اداری و اجرایی صندوق برابر بودجه مصوب.
2 - نمایندگی صندوق در مراجع قضایی و اداری و همچنین در مقابل سایر اشخاص حقیقی و حقوقی با حق توکیل به غیر.
3 - پیشنهاد آییننامه های مالی، استخدامی و معاملاتی جهت تصویب در هیات وزیران
4 - تهیه و تنظیم صورتهای مالی و گزارش عملکرد سالانه صندوق.
5 - اقدام به سازش، داوری، تعیین داور و کارشناس با رعایت اصل یکصد و سی و نهم قانون اساسی.
6 - انجام سایر اموری که برای پیشبرد اهداف صندوق ضروری است.
تبصره 1 - مدیرعامل میتواند قسمتی از اختیارات خود را به موجب ابلاغ کتبی به هر یک از اعضای هیات مدیره یا سایر کارکنان صندوق به تشخیص و مسئولیت خود تفویض نماید.
تبصره 2 (اصلاحی 1387/03/19)- کلیه اسناد و اوراق تعهد آور شرکت از قبیل چکها، بروات، سفته ها، قراردادها وسایر اوراق تجاری به امضای رئیس هیات مدیره، مدیرعامل صندوق و ذیحساب یا مقام مجاز از طرف وی با مهر شرکت معتبر خواهد بود. امضای مکاتبات اداری با مدیرعامل است.
ماده 14 - بازرس قانونی شرکت و بازرس علی البدل با توجه به بند (6) ماده (10) این اساسنامه و طبق قانون استفاده از خدمات تخصصی و حرفه ای حسابداران ذیصلاح به عنوان حسابدار رسمی به مدت یک سال توسط مجمع عمومی انتخاب میشود.
تبصره - در صورت فوت، استعفا یا برکناری از خدمت بازرس قانونی اصلی، بازرس قانونی علی البدل وظایف وی را به عهده میگیرد.
ماده 15- چنانچه بازرس قانونی در ضمن بازرسی اشکالاتی را ملاحظه نماید مکلف است مراتب را به طور کتبی به اطلاع مدیرعامل برساند و اگر نسبت به رفع اشکال اقدام نشد باید موضوع را به مجمع عمومی گزارش نماید.
ماده 16 - بازرس قانونی حق ندارد در امور جاری صندوق مداخله نماید و باید وظایف خود را طوری انجام دهد که اخلالی درکار جاری صندوق ایجاد ننماید.
فصل چهارم - سایر مقررات
ماده 17 - سال مالی صندوق از اول فروردین ماه تا پایان اسفند ماه هر سال میباشد مگر سال اول که شروع آن از تاریخ تشکیل شرکت خواهد بود. صورتهای مالی همراه با گزارش عملکرد سالانه هیات مدیره باید در موعد مقرر به بازرس قانونی صندوق داده شود و بازرس قانونی مکلف است گزارش خود را در موعد قانونی مربوط به مجمع عمومی تسلیم نمایند.
ماده 18 (اصلاحی 1387/03/19)- منابع مالی صندوق از محلهای زیر تامین میگردد:
1 - درآمدهای حاصل از ارائه خدمات ضمانت سرمایه گذاری و کارمزد و اخذ هزینه های مربوط.
2 - سودحاصل از سپرده های صندوق نزد بانکها و سایر موسسات مالی و اعتباری.
3 - درآمد ناشی از استیفای حقوق صندوق ازمحل ضبط و فروش وثایق طرحها و واحدهای ضمانت شده.
4 - بودجه عمومی (کمکهای دولتی).
5 - دریافتهای حاصل از خسارت تاخیر در پرداخت بدهی واحدهای ضمانت شده به صندوق.
6 - هدایای اشخاص حقیقی و حقوقی اعم از داخلی و خارجی.
7 - کمک از وزارت صنایع و معادن و شرکت مادر تخصصی سازمان صنایع کوچک و شهرکهای صنعتی ایران با رعایت قوانین و مقررات مربوط.
8 - سودحاصل از خرید و فروش اوراق مشارکت در بورس اوراق بهادر.
9 - سایر موارد مجاز.
ماده 19 - سود ویژه سالانه صندوق پس از کسر تمامی هزینه ها و اندوخته قانونی، مالیات وکسور قانونی به حساب اندوخته احتیاطی صندوق منظور خواهد شد.
ماده 20 - صندوق مجاز است با توسل به کلیه روشهای قانونی نسبت به وصول مطالبات خود اقدام نماید.
تبصره - در صورت ضبط سهام شرکتهای طرف ضمانت به عنوان هزینه خدمات تضمین، صندوق موظف است ظرف شش ماه سهام مزبور را به فروش برساند در غیر این صورت آن را در اختیار سازمان جمع آوری و فروش اموال تملیکی وزارت امور اقتصاد و دارایی قرار دهد تا به نیابت از صندوق به فروش برساند.
ماده 21 - صندوق مکلف است حداکثر ظرف شش ماه از تاریخ ابلاغ این اساسنامه آییننامه های مربوط را تهیه و برای تصویب به مجمع عمومی تسلیم نماید.
این اساسنامه به موجب نامه های شماره13248 / 30 / 84 مورخ 1384/6/24 و شماره 14212 / 30 / 84 مورخ 1384/10/7 شورای نگهبان به تایید شورای یاد شده رسیده است.
پرویز داودی - معاون اول رئیس جمهور