بند 3 هشتصد و نود و چهارمین صورتجلسه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار مورخ 1402/07/05 به شرح زیر میباشد:
3- نامه شماره 241448 /121 مورخ 1402/07/01 مرکز مشاوران حقوقی و تدوین مقررات بازار سرمایه در خصوص اصلاح دستورالعمل های «تاسیس و فعالیت سبدگردان» مصوب 1389/08/29 و «تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه» مصوب 1396/04/21 در راستای کنترل تعارض منافع در نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه، مطرح و به شرح پیوست به تصویب رسید. همچنین به نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی و گروه خدمات بازار سرمایه و مدیران آن ها که در زمان ابلاغ این مقرره، وضعیت مغایر دارند، حداکثر 9 ماه، مهلت داده شد تا وضعیت خود را با مفاد آن تطبیق دهند.
بند فوق جهت اقدام مقتضی، ابلاغ میگردد.
علیرضا ناصرپور
نایب رئیس هیات مدیره
پیوست بند 3 صورت جلسه 894 هیات مدیره سازمان مورخ 1402/07/05
| اصلاحات دستورالعمل اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت سبدگردان مصوب 1389/08/29 | ||
| عناوین اصلاحات | متن مصوب سابق | متن مصوب جدید |
| الحاق بند 7 به ماده 7 | - | 7- عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل نهادهای مالی دارای مجوز سبدگردانی نمی توانند هم زمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. |
| الحاق بند 8 به ماده 7 | - | 8- شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء الف بند 8 ماده 1 این دستورالعمل) که در نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی، مجموعاً سهام دار بیش از 10 درصد باشند، نمی توانند هم زمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکت های سرمایه گذاری یا هلدینگ باشند. |
| الحاق تبصره 9 به ماده 7 | - | اشخاص حقیقی وابسته به شخص حقوقی دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه (موضوع جزء ب بند 8 ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات بندهای 7 و 8 این ماده نمی باشند. |
| ماده 40 | این دستورالعمل در 43 ماده و 48 تبصره و هشت پیوست در تاریخ 1389/08/29 به تصویب هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار رسید و به موجب مصوبه های مورخ 1391/04/03، 1391/08/20، 1393/07/05، 1395/11/12، 1395/12/21، 1396/08/24، 1397/07/04، 1398/04/12، 1398/04/26، 1398/05/23، 1399/01/17، 1400/05/20، 1400/07/03، 1400/08/24 و 1401/10/12 هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردیده و از تاریخ تصویب لازم الاجرا میباشد. از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آیین نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 1383/08/04 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 1385/10/17 هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو میشود. شرکت های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آن ها از درجه ی اعتبار ساقط میشود. | از تاریخ لازم الاجرا شدن این دستورالعمل، آیین نامه ارائه خدمات مشاوره و سبدگردانی اوراق بهادار مصوب 1383/08/04 شورای بورس و دستورالعمل اجرایی سبدگردانی مصوب 1385/10/17 هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار لغو میشود. شرکت های کارگزاری که قبل از تصویب این دستورالعمل مجوز سبدگردانی اختصاصی دریافت نموده اند، ملزم اند ظرف چهار ماه، شرایط خود را با این دستورالعمل تطبیق دهند؛ در غیر این صورت مجوز سبدگردانی آن ها از درجه ی اعتبار ساقط میشود. |
پیوست بند 3 صورت جلسه 894 هیات مدیره سازمان مورخ 1402/07/05
| اصلاحات دستورالعمل تاسیس و فعالیت گروه خدمات بازار سرمایه مصوب 1396/04/21 | ||
| عناوین اصلاحات | متن مصوب سابق | متن مصوب جدید |
| الحاق ماده 26 | - | عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره و مدیرعامل گروه خدمات بازار سرمایه نمی توانند هم زمان عضو حقیقی هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه باشند. |
| الحاق ماده 27 | - | شخص حقیقی به همراه شخص یا اشخاص وابسته به آنها (موضوع جزء 1 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، که در گروه خدمات بازار سرمایه، مجموعاً سهام دار بیش از 10 درصد باشند، نمی توانند هم زمان عضو هیات مدیره، نماینده حقیقی عضو حقوقی هیات مدیره یا مدیرعامل نهاد مالی دیگر دارای مجوز سبدگردانی یا گروه خدمات بازار سرمایه یا عضو موظف هیات مدیره یا مدیرعامل شرکت های سرمایه گذاری یا هلدینگ باشد. |
| الحاق ماده 28 | - | اشخاص حقیقی وابسته به شرکت گروه خدمات بازار سرمایه یا نهاد مالی دارای مجوز سبدگردانی (موضوع جزء 2 بند ب ماده 1 این دستورالعمل)، مشمول الزامات مواد 26 و 27 این دستورالعمل نمی باشند. |
| موخره | این دستورالعمل در 25 ماده و 15 تبصره در تایخ 1396/04/21 تصویب شد و در تاریخ های1398/04/12 و 1400/07/03 و 1400/08/24 به موجب مصوبه هیات مدیره سازمان بورس و اوراق بهادار اصلاح گردید، از تاریخ ابلاغ لازم الاجرا میباشد. | حذف |